Η διακυβέρνηση προϊόντων στον χρηματοπιστωτικό τομέα ΚΕΦΑΛΑΙΟ 1 30 ουν πελάτες σχετικά με δομημένες καταθέσεις 48 . Τα χρηματοπιστωτικά μέσα και οι δομημένες καταθέσεις καλούνται από κοινού «επενδυτικά προϊόντα» 49 . Στο πεδίο εφαρμογής των ανωτέρω κανόνων διακυβέρνησης προϊόντος εμπί- πτουν, επίσης, οι εταιρείες διαχείρισης OΣΕΚΑ (Οργανισμοί Συλλογικών Επενδύσε- ων σε Κινητές Αξίες (UCITS)) 50 όταν έχουν λάβει άδεια να παρέχουν υπηρεσίες δια- χείρισης χαρτοφυλακίων επενδύσεων, επενδυτικές συμβουλές και υπηρεσίες φύ- λαξης και διοικητικής διαχείρισης μεριδίων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων 51 και οι διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων (AIFs) 52 όταν έχουν λά- βει άδεια να παρέχουν υπηρεσίες διαχείρισης χαρτοφυλακίων επενδύσεων, επεν- δυτικές συμβουλές, υπηρεσίες φύλαξης και διοικητικής διαχείρισης μετοχών ή με- ριδίων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και υπηρεσίες λήψης και διαβίβασης 48. Ibid , άρ. 2 παρ. 4. 49. Βλ. Κατευθυντήριες Γραμμές της ΕΑΚΑΑ (2018), παρ. 6. 50. Ως «εταιρεία διαχείρισης» ορίζεται κάθε εταιρεία κράτους - μέλους της οποίας η κύ- ρια δραστηριότητα συνίσταται στη διαχείριση ΟΣΕΚΑ που έχουν τη μορφή αμοιβαί- ων κεφαλαίων ή/και εταιρειών επενδύσεων (διαχείριση συλλογικών χαρτοφυλακίων) και η οποία δύναται να παρέχει επιπροσθέτως τις υπηρεσίες που αναφέρονται στην παράγραφο 2 του άρθρου 12 του νόμου 4099/2012. Βλ. νόμο 4099/ 2012 (ΦΕΚ Α’ 250/20.12.2012), άρ. 3 σημ. β) και Οδηγία 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 13ης Ιουλίου 2009, για τον συντονισμό των νομοθετικών, κα- νονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) (ΕΕ L 302, 17.11.2009, σελ. 32-96), άρ. 2 παρ. 1 σημ. β). Οι εταιρείες διαχείρισης που λειτουργούν με τη μορφή ανώνυμης εταιρείας και έχουν λάβει άδεια λειτουργείας στην Ελλάδα από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ορίζο- νται ως «Ανώνυμες Εταιρείες Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων» (ΑΕΔΑΚ) δυνάμει του σημ. γ) άρ. 3 νόμου 4099/2012. 51. Νόμος 4099/2012, άρ. 12 παρ. 2. 52. Ως «διαχειριστής οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων» (ΔΟΕΕ) ορίζεται κάθε νομικό πρόσωπο του οποίου η συνήθης δραστηριότητα είναι η διαχείριση ενός ή περισσότε- ρων ΟΕΕ. Ως «ΟΕΕ» νοείται οποιοσδήποτε οργανισμός συλλογικών επενδύσεων, συμπε- ριλαμβανομένων τυχόν επενδυτικών του τμημάτων, ο οποίος αα) συγκεντρώνει κεφά- λαια από επενδυτές με σκοπό την επένδυσή τους σύμφωνα με καθορισμένη επενδυτι- κή πολιτική προς όφελος των εν λόγω επενδυτών και ββ) δεν χρειάζεται άδεια σύμφω- να με το άρθρο 4 του νόμου 4099/2012 ή το άρθρο 5 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ. Βλ. νόμο 4209/2013 (ΦΕΚ Α’ 253/21.11.2013), άρ. 4 παρ. 1 σημ. α) και β) αα) και Οδηγία 2011/61/ ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 8ης Ιουνίου 2011, σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και για την τροποποίηση των οδηγιών 2003/41/ΕΚ και 2009/65/ΕΚ και των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 και (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 (ΕΕ L 174, 1.7.2011, σελ. 1-73) άρ. 4 παρ. 1 σημ. α) και β). Οι ΔΟΕΕ που λειτουργούν με τη μορφή ανώνυμης εταιρείας, έχουν έδρα στην Ελλάδα και έχουν λάβει άδεια λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ορίζονται ως «Ανώνυμες Εταιρείες Διαχείρισης Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων» (ΑΕΔΟΕΕ) δυνάμει του σημ. β) ββ) της παρ. 1 άρ. 4 του νόμου 4209/2013.
Made with FlippingBook
RkJQdWJsaXNoZXIy NDg3NjE=