ΔΙΚΑΙΟ ΤΗΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ

ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΑ XVII Β. Η εκτέλεση εντολών για λογαριασμό πελατών .................................... 101 Γ. Η διενέργεια συναλλαγών για ίδιο λογαριασμό .................................... 103 Δ. Η διαχείριση χαρτοφυλακίου ......................................................... 105 Ε. Η παροχή επενδυτικών συμβουλών ................................................. 111 ΣΤ. Η αναδοχή χρηματοπιστωτικών μέσων ............................................ 117 Ζ. Λειτουργία Πολυμερούς Μηχανισμού Διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ) ................. 122 IV. Οι παρεπόμενες επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες ....................122 V. Υποχρεώσεις ΕΠΕΥ Α. Όροι λειτουργίας ....................................................................... 124 Β. Οργανωτικές απαιτήσεις .............................................................. 126 Γ. Κανόνες συμπεριφοράς (δεοντολογίας) ............................................. 132 1. Υποχρεώσεις πληροφόρησης ....................................................... 133 2. Έλεγχος καταλληλότητας ........................................................... 138 3. Έλεγχος συμβατότητας .............................................................. 142 4. Βέλτιστη εκτέλεση εντολών ......................................................... 145 5. Κανονισμός Αναδοχών ............................................................... 148 Δ. Νομική φύση οργανωτικών υποχρεώσεων και κανόνων συμπεριφοράς – Συνέπειες παραβίασης ................................................................. 150 Ε. Διοικητικές κυρώσεις .................................................................. 159 VI. Η εκτέλεση εντολών για λογαριασμό πελατών στην Αγορά Αξιών του ΧΑ Α. Από τις «χρηματιστηριακές συναλλαγές» στις συναλλαγές εντός ρυθμιζόμενης αγοράς .......................................................... 159 Β. Η σύναψη συμβάσεων αγοράς και πώλησης χρηματοπιστωτικών μέσων στην Αγορά Αξιών του ΧΑ ............................................................. 164 1. Η «κύρια» συναλλαγή αγοραπωλησίας εντός της αγοράς ....................... 164 2. Η σύμβαση παραγγελίας ............................................................ 168 3. Υποχρεώσεις και ευθύνη συμβαλλομένων ......................................... 173 4. Παραγραφή ........................................................................... 176 5. Το Συνεγγυητικό Κεφάλαιο ......................................................... 177 ΚΕΦΑΛΑΙΟ TΡΙΤΟ ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΙ ΣΥΛΛΟΓΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ (ΟΣΕ) Ι. Ρυθμιστικό πλαίσιο ...........................................................................181 ΙΙ. ΟΣΕ «ανοικτού τύπου» ......................................................................183 Α. Αμοιβαίο κεφάλαιο ..................................................................... 183 Β. Ανώνυμη Εταιρία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου (ΑΕΕΜΚ) ............... 186 Γ. Κοινές διατάξεις για Αμοιβαία Κεφάλαια και ΑΕΕΜΚ 1. Άρνηση χορήγησης άδειας .......................................................... 188